Закон о коррупции за рубежом (FCPA) – это закон США, принятый в 1977 году, который запрещает фирмам и частным лицам США платить взятки иностранным чиновникам в содействии коммерческой сделке. FCPA не устанавливает минимальной суммы наказания за взятку. В Законе о коррупции за рубежом также изложены необходимые прозрачность методические рекомендации.
Закон распространяется на действия, которые происходят во всем мире, и предназначен для предотвращения коррупции и злоупотребления властью. Полномочия FCPA включают надзор за действиями публично торгуемых компаний, а также их директоров, должностных лиц, акционеров, агентов и сотрудников. Это включает в себя работу через третьи стороны такие как консультанты и партнеры в совместном предприятии с компанией. Это означает, что использование доверенных лиц для получения взятки не защитит компанию или отдельное лицо от ответственности.
FCPA требует точного учета активов, чтобы гарантировать, что только надлежащим образом авторизованные транзакции осуществляются под руководством руководства компании. Внутренние органы управления также должны быть введены в действие, чтобы гарантировать регулирующим органам, что эти операции будут учитываться надлежащим образом.
Комиссия по ценным бумагам и биржам вместе с Министерством юстиции несут солидарную ответственность за обеспечение соблюдения FCPA. Со своей стороны, SEC создал специальное подразделение в своем подразделении по обеспечению соблюдения, чтобы сосредоточиться на решении вопросов, которые подпадают под эгидой FCPA.
Нарушители акта могут столкнуться с существенным санкции и штрафы. Наказания, допускаемые в соответствии с этим законом, включают штрафы в размере до двойной суммы пособия, ожидаемого от взяточничества. Корпоративные организации, признанные виновными в нарушении FCPA, могут быть вынуждены согласиться с надзором независимой стороны для обеспечения соблюдения в будущем. Кроме того, лицам, причастным к нарушению этого закона, грозит тюремное заключение сроком до пяти лет.
SEC может подать гражданский иск против ответственных лиц, в состав которых могут входить сотрудники, акционеры, должностные лица, директора и третьи лица, которые занимаются подкупом. Нарушение правил бухгалтерского учета, предусмотренных FCPA, также может привести к судебному иску.
SEC публикует несколько примеров штрафов, выплачиваемых в ответ на нарушения FCPA. В 2018 году Panasonic согласилась заплатить более 143 миллионов долларов за обвинения, связанные с нарушениями закона. Согласно SEC, Panasonic предложила хорошо оплачиваемую должность правительственному чиновнику в государственной авиакомпании в обмен на помощь в обеспечении бизнеса с авиакомпанией. Хотя головной офис Panasonic находится в Японии, предложение было сделано в пользу американской дочерней компании.
В 2017 году провайдер связи Telia согласился выплатить 965 миллионов долларов в рамках мирового соглашения, связанного с действиями, предпринятыми в нарушение закона FCPA по приобретению бизнеса в Узбекистане.
