TargetBank
  • Инвестиции
  • Личные финансы
  • Бизнес
  • Экономика
  • Трейдинг
No Result
View All Result
TargetBank
  • Инвестиции
  • Личные финансы
  • Бизнес
  • Экономика
  • Трейдинг
No Result
View All Result
Меню
TargetBank
No Result
View All Result
Home Законы и правила

SEC Form 3 Пояснение

Павел Абрамов by Павел Абрамов
11.12.2020
in Законы и правила, Инвестиции
0

Форма 3 SEC: Первоначальное заявление о бенефициарном владении ценными бумагами – это документ, поданный инсайдером или основным акционером компании в Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC).

Это важный шаг, чтобы помочь регулировать инсайдерская торговля , который является покупкой или продажей ценных бумаг на основе существенной непубличной информации. Подача формы 3 помогает раскрыть, кто эти инсайдеры, и отслеживать любые подозрительные действия.

По данным SEC, раскрытие информации является обязательным. Информация, предоставленная в форме, предназначена для раскрытия активов директоров, должностных лиц и бенефициарных владельцев зарегистрированных компаний. Эта информация становится общедоступной и, следовательно, доступна для публичного ознакомления.

Инсайдер компании должен подать Форму 3 в SEC не позднее, чем через 10 дней после присоединения к компании.

SEC перечисляет следующие, кто обязан подать форму 3:

  • Любой директор или должностное лицо эмитента с классом долевых ценных бумаг
  • Бенефициарный владелец более 10% класса долевых ценных бумаг
  • Сотрудник, директор, член консультативного совета, инвестиционный консультант или аффилированное лицо инвестиций
  • Консультант или бенефициарный владелец более 10% ценных бумаг любого класса
  • Доверие, доверенное лицо, бенефициар или учредитель обязаны сообщать

Форма должна быть заполнена для каждой компании, в которой человек является инсайдером, независимо от того, имел ли инсайдер позицию в капитале компании в то время.

От заявителя требуется ввести его имя, адрес, отношение к подотчетному лицу, имя безопасности и символ тикера.

Есть две таблицы, которые также должны быть заполнены. Таблица I предназначена для непроизводных ценных бумаг, находящихся в бенефициарном владении, а таблица II – для производных ценных бумаг, находящихся в бенефициарном владении, включая пут, колл, варранты, опционы и конвертируемые ценные бумаги.

Форма 3 также связана с формами SEC 4 и 5, наряду с Закон о бирже ценных бумаг 1934 года (МОРЕ). СЭО была создана для управления операциями с ценными бумагами на вторичный рынок после их первоначального выпуска, чтобы обеспечить большую финансовую прозрачность и меньше мошенничества.

Форма 4 предназначена для смены владельца. Об этих изменениях необходимо сообщить в SEC в течение двух рабочих дней, хотя ограниченные категории транзакций не подпадают под это требование об отчетности. Инсайдеры должны подать Форму 5, чтобы сообщить о любых транзакциях, которые должны были быть ранее сообщены в Форме 4 или которые имели право на отложенную отчетность.

SEC приняла новые правила и поправки к разделу 16 Закона о бирже ценных бумаг в августе 2002 года в соответствии с положениями Сарбейнса-Оксли , что ускорило сроки подачи многих отчетов о владении инсайдерами.

В дополнение к формам 3, 4 и 5 существует несколько других важных форм SEC. Например, компании должны подать Форма 10-К , годовой отчет, который содержит исчерпывающее резюме их работы. 10-К обычно включает в себя пять отдельных разделов:

  • Бизнес: Подробности, включая основные операции, продукты и услуги компании.
  • Факторы риска: Они обозначают любые и все риски, с которыми компания может столкнуться или может столкнуться в будущем, как правило, перечислены в порядке важности. Примеры включают в себя риск дефолта по кредитам или риск новых правил, которые препятствуют прогрессу.
  • Избранные финансовые данные: Один из самых важных разделов для аналитиков, которые детализируют конкретную финансовую информацию о компании за последние пять лет.
  • Обсуждение и анализ руководством финансового состояния и результатов деятельности: Они известны как MD & A, что относится к качественной информации, которая сопровождает финансовую отчетность. Это дает компании возможность объяснить результаты своей деятельности за предыдущий финансовый год.
  • Финансовая отчетность и дополнительные данные: Это включает в себя полную аудированную финансовую отчетность компании, включая Справка о доходах , баланс листов и отчет о движении денежных средств.

Вместе все заявки SEC являются важными источниками информации для всех, кто рассматривает возможность инвестиций в компанию.

Нажмите эту ссылка на сайт загрузить копию формы 3 SEC: Первоначальное заявление о бенефициарном владении ценными бумагами.

Ключевые моменты

  • Форма 3 – это документ, который инсайдер компании или основной акционер должен подать в SEC.
  • Информация, представленная в форме, предназначена для раскрытия активов директоров, должностных лиц и бенефициарных владельцев зарегистрированных компаний и становится публичной записью.
  • Форма должна быть подана в SEC не позднее, чем через 10 дней после присоединения инсайдера к компании.
Previous Post

Как EBITA помогает инвесторам оценивать результаты деятельности компании

Next Post

Определение отклонения портфеля

Next Post

Определение отклонения портфеля

Другие статьи

Определение Back Stop

13.01.2021

Как работает глокализация

06.04.2020

Lehman Brothers

05.01.2021

Томас Мальтус

18.12.2020

Эффект храповика в экономике

27.04.2020

Зеленый маркетинг

11.12.2020
  • О нас
  • Контакты
  • Политика конфиденциальности
  • Пользовательское соглашение
  • Карта сайта

© 2021 TargetBank

No Result
View All Result
  • Инвестиции
  • Личные финансы
  • Бизнес
  • Экономика
  • Трейдинг

© 2021 TargetBank