TargetBank
  • Инвестиции
  • Личные финансы
  • Бизнес
  • Экономика
  • Трейдинг
No Result
View All Result
TargetBank
  • Инвестиции
  • Личные финансы
  • Бизнес
  • Экономика
  • Трейдинг
No Result
View All Result
TargetBank
No Result
View All Result
Home Финансовый консультант

Серия 24

Павел Абрамов by Павел Абрамов
01.03.2020
in Финансовый консультант, Финансовый советник Карьера
0

Серия 24 – это экзамен и лицензия, дающая право владельцу контролировать и управлять деятельностью филиала на брокер Дилер , Он также известен как Общий Квалификационный экзамен для директоров по ценным бумагам и был разработан для проверки знаний и компетентности кандидатов, стремящихся стать директорами по ценным бумагам начального уровня. Надзорная деятельность, разрешенная после сдачи экзамена, включает в себя соответствие нормативным требованиям в отношении торговой и рыночной деятельности, андеррайтинга и рекламы.

Экзамен 24 серии проводится Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) и охватывает такие темы, как корпоративные ценные бумаги, инвестиционные фонды недвижимости , торговля, счета клиентов и нормативные руководящие принципы. Чтобы иметь право на регистрацию принципала, кандидат должен сдать экзамен Series 24, экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE) и один из следующих пяти квалификационных экзаменов представительского уровня: Series 7, 57, 79, 82 или 86/87. Кандидаты также могут сдать экзамены Series 24 и Series 16, но не SIE, и могут пройти регистрацию принципала исследования.

Экзамен содержит 150 набранных и 10 не набранных вопросов, причем не набранные вопросы случайным образом распределяются по всему экзамену. Чтобы пройти, кандидат должен правильно ответить как минимум на 105 вопросов из 150 набранных вопросов. Это соответствует 70%. Администратор тестов предоставляет электронные калькуляторы и доски для сухого стирания и маркеры. Никакие другие калькуляторы, справочные или учебные материалы не допускаются в экзаменационную комнату.

У кандидатов есть максимум три часа и 45 минут для завершения экзамена. FINRA член фирмы или другие применимые фирмы могут зарегистрировать кандидата для сдачи экзамена, заполнив форму U4 и заплатив 120 долларов за экзамен.

Контент серии 24 сгруппирован в пять основных рабочих функций, которыми регулярно занимается основной принципал ценных бумаг на работе у брокера-дилера , Эти рабочие функции включают в себя:

  • Надзор за регистрацией брокерско-дилерской и кадровой деятельности (девять вопросов): сюда входят нормативные требования и исключения, различия между различными регистрациями, наймом и регистрацией связанных лиц, а также ведение регистраций.
  • Надзор за деятельностью генерального брокера-дилера (45 вопросов): это включает разработку, внедрение и обновление политики фирмы; письменные надзорные процедуры; и контролирует. Это также включает надзор за поведением связанных лиц; дисциплинарное взыскание; надзор за компенсацией; и разработка, оценка и поставка продуктов и услуг.
  • Надзор за розничной и институциональной деятельностью, связанной с клиентами (32 вопроса). Сюда входит надзор за открытием новых счетов и ведением существующих счетов, а также контроль за выступлениями и другими публичными сообщениями. Кроме того, он включает в себя обзор транзакций, рекомендации и действия по учетным записям для правильного раскрытия.
  • Надзор за торговой и маркет-мейкерской деятельностью (32 вопроса). Сюда входит надзор за вводом, маршрутизацией и исполнением ордеров, а также надлежащим бронированием и расчетом сделок, а также проверка исполнения на предмет соответствия.
  • Надзор за инвестиционно-банковской деятельностью и исследованиями (32 вопроса). Сюда входит разработка и поддержание политик, процедур и средств контроля, связанных с инвестиционно-банковской деятельностью и исследованиями. Это также влечет за собой рассмотрение и одобрение раскрытия информации инвесторами, информационных журналов и маркетинговых материалов.
Previous Post

Определение объема производства (VPP)

Next Post

Понимание Pro Rata

Next Post

Понимание Pro Rata

Другие статьи

Определение Back Stop

13.01.2021

Как работает глокализация

06.04.2020

Lehman Brothers

19.01.2021

Томас Мальтус

18.12.2020

Эффект храповика в экономике

27.04.2020
Зеленый маркетинг

Зеленый маркетинг

17.03.2021
  • О нас
  • Контакты
  • Политика конфиденциальности
  • Пользовательское соглашение
  • Карта сайта

© 2021 TargetBank

No Result
View All Result
  • Инвестиции
  • Личные финансы
  • Бизнес
  • Экономика
  • Трейдинг

© 2021 TargetBank